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安全的网上配资 东方红睿华LOF: 上海东方证券资产管理有限公司关于提醒直销平台投资者及时完善、更新身份资料信息的公告

发布日期:2024-10-31 04:09    点击次数:135

安全的网上配资 东方红睿华LOF: 上海东方证券资产管理有限公司关于提醒直销平台投资者及时完善、更新身份资料信息的公告

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      上海东方证券资产管理有限公司 关于提醒直销平台投资者及时完善、更新身份资料信             息的公告   为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者 适当性管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《非居民金融账户涉 税信息尽职调查管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资 料及交易记录保存管理办法》等法律法规及监管规定,上海东方证券 资产管理有限公司(以下简称“本公司”)提请广大投资者及时完善、 更新身份资料信息以免影响业务办理,具体事项如下:   一、本公司网上直销(包括本公司网站、APP、微信公众服务号 及指定且授权的电子交易平台,下同)个人投资者,需上传本人最新 有效身份证件照片;本公司柜台直销个人投资者,需及时提交最新的 有效身份证件复印件。针对尚未上传有效身份证件照片与身份证过期 的直销个人投资者,将不能提交认购、申购、转换、新增定期定额投 资计划等交易申请。   二、本公司机构投资者,需及时提交可证明依法设立或者依法开 展经营、社会活动的有效身份证明文件以及法定代表人、负责人、授 权办理业务人员、控股股东(或实际控制人)和受益所有人等有效身 份证件的资料。对于身份证明文件或身份证件过期、失效或未及时提 供的机构投资者,将不能提交认购、申购、赎回、转托管、转换、新 增定期定额投资计划等交易申请。   三、本公司将持续开展投资者客户尽职调查工作。个人投资者需 要采集并核实的身份信息包括:姓名、性别、国籍、职业、居住地址 或者工作单位地址、联系电话、有效身份证件或者身份证明文件的种 类、号码和证件有效期等。机构投资者需要采集并核实的身份信息包 括:名称、住所、经营范围、可证明依法设立或者依法开展经营、社 会活动的身份证明文件的名称、号码和有效期限;法定代表人、负责 人、授权办理业务人员、控股股东(或实际控制人)和受益所有人的 姓名、身份证件的种类、号码、有效期限等;存在代理关系的,需同 时提供代理人的姓名(或名称)、联系方式,有效身份证件(或身份 证明文件)的种类、号码、有效期限以及相关授权委托文件。   四、请投资者及时完善、更新身份信息资料。投资者未能按时提 供资料或提供资料不符合要求的,本公司将对其采取提醒、限制或中 止办理业务等措施;投资者拒绝配合本公司进行身份识别工作的,本 公司有权根据法律法规和监管要求拒绝与其新建立业务关系或终止 已有业务关系。   五、根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求, 请投资者在税收居民国(地区)、居民国(地区)纳税人识别号等相 关信息变化之日起三十日内告知本公司,以配合本公司完成非居民金 融账户涉税信息尽职调查工作。   投资者可访问本公司官网(www.dfham.com)查询或拨打本公司 客户服务热线(400-920-0808)咨询有关详情。   特此公告。 上海东方证券资产管理有限公司



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